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"理性投資 從我做起"之案例4——內幕信息引貪欲
發布時間:2018-5-16 16:12:50 點擊率:2680

內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人在內幕信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的違法行為,在實踐中具有多種表現形式。其中,以夫妻的形式進行的“枕邊風”內幕交易便是其中一種。

上市公司Y因籌劃非公開發行股票停牌,主辦券商Z證券工作人員余某的妻子葉某在停牌前買入1.3萬股“Y,賣出后獲利共計9.7萬元。

據了解,Z證券工作人員余某是《證券法》規定的證券交易內幕信息的知情人,他的妻子在內幕信息敏感期內“碰巧”買了與這些信息有關的股票。

按照《證券法》七十三條、七十六條的規定,內幕信息知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券?!蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院關于辦理內幕交易、泄露內幕信息刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第二條對此也作了明確規定,包括內幕信息知情人員的近親屬或者其他與內幕信息知情人員關系密切的人員,在內幕信息敏感期內買賣了與該內幕信息有關的股票,交易行為明顯異常,且無正當理由或者正當信息來源的,構成內幕交易。

相關啟示:據證監會分析解讀,盡管被處罰的人都辯解稱沒有利用相關信息,但瓜田李下的事還是不要做,做了就逃不開法律的懲罰。這也提醒內幕信息知情人,例如上市公司董事、監事、高級管理人員、由于職務或工作原因知悉內幕信息的公司內部職工,以及證券公司、律師事務所、會計師事務所等相關中介機構從業人員等,一定要守住職業道德的紅線和法律規定的底線,管好“枕邊人”、“身邊人”,不做資本市場的“老鼠”。

另外,該案例對于廣大投資者也具有深刻的警示意義。不要試圖去打探小道消息、聽信內幕信息,其中包含了巨大的法律風險和投資風險。試想,如果打探來的消息是真的,就可能構成違法甚至犯罪,如果是假消息,那更是得不償失,肯定又中了哪個“害人精”的圈套,被賣了還在幫人家數錢。

 


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